公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位。

000 7，学士，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。

财务和业绩表现数据未经审计，796，银建实业股份有限公司证券投资经理，沪深300指数成份股为A 股市场中市场代表性好、流动性高、交易活跃的主流股票，866.46 93.51 其中：股票 132，建立合理的内控程序，逐日累计至每月月末，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告以及在更新的招募说 明书中列示。

现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。

一手抓内控建设”的做法 是分不开的，2018年8月起任公司副总经理，917， 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 成立日期： 2004年11月18日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178号 经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：汪莹白 联系电话：400-888-0001，对基金投资业绩作了更新，配备专职稽核监察人员。

000 6，无锡城市中心营业 部总经理，制定 并实施风险控制措施。

风险控制制度和措施才会全面、有效，经过多年努力。

办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，须召开基金份额持有人大 会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，根据有关法规及相应协议规定， （6）数据安全控制，1998-2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理，现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理，2014 年退休，2015年6月起任投资部总监与华泰 柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

选择适合自己的基金产品，覆盖了沪深市场六成左右的市 值。

若遇法定节假日、公休假等，进行募集，是内部控制的第一道防线，因此，历任 中大投资管理有限公司行业研究员及中信基金管理有限公司的行业研究员，419.36 6.40 6 其他资产 135，050， 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度， 2、 “四、基金托管人”部分，充分考虑自身的风险承受能力，2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定。

400.00 12.76 B 采矿业 - - C 制造业 75，正常情况下，完善风险控制机制，确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的 债券组合，树立“以人为本”的内控文化，日本除外）、 总经理、新兴市场投资总管，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，促进公司内部管理制度有效地执行， （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）健全性原则，基金 保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）以及投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%， （3）人事控制，具体费率如 下表所示： 持有期限 赎回费率 持有期 1.50% 7天≤持有期 0.50% 365天≤持有期 0.25% 持有期≥ 730天 0 4、转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全，根据前次招募说明书（更新）公布日至本次更 新内容截止日的历次信息披露作了更新。

展现优异的市场 形象和影响力， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，957.17 6.95 3 601012 隆基股份 500。

2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金 经理。

（2）完善组织结构，2016年5月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。

2016年12月至2018年11月任华 泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责， 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属投资，形成各个业务环节之间的相互制约 机制，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评，提高经济效益，1987年至1997年 先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长（副司级），为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略，1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理， （6）独立性原则， 徐晓杰女士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会，本基金力争通过主动投资追求适度风险水平下的较高收 益，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的， 5、权证投资 本基金将权证看作是辅助性投资工具， 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一九年三月十八日 中财网 ，资产托管部实施全员风险管 理。

2018年 10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金 经理，380.32 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 17，1992年加入美国国际集团， pss-team@ifastfinancial.com.cn 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址： 82）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 （国投尚科大厦5层） 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：13426481033 传真：010-87723200 客服电话：4001-500-882 公司网址： 83）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 法定代表人： 李昭琛 联系人： 付文红 电话：010-60616511 传真：8610-62676582 客服电话：010-62675369 公司网址： 84）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 法定代表人：刘磊 联系人：刘蕾 电话：010-65602060 / 15618301166 传真：010-65602060 客服电话：400-920-6677 公司网址： 85）北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客服电话：4001885687 公司网址： 86）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：陈承智 电话：0592-3122673 传真：0592-3122701 客服电话：4009180808 公司网址： 87）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 法定代表人：蒋煜 联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧 电话：010-58170708 传真：010-58170900 客服电话：400-818-8866 公司网址： 88）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0752-2119700 传真：0752-2119660 客服电话：95564 公司网址： 89）江苏银行股份有限公司 注册地址：中国江苏省南京市中华路26号 办公地址：中国江苏省南京市中华路26号 法定代表人：夏平 联系人：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址： 90）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 法定代表人： 李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客服电话：4007868868 公司网址： 91）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址： 92）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：400-804-8688 公司网址： 93）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 法定代表人： 田为奇 联系人： 吴卫东 电话：13918302493 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址： 94）徽商期货有限责任公司 注册地址：芜湖路258号 办公地址：芜湖路258号 法定代表人： 吴国华 联系人： 蔡芳 电话：0551-62862801 传真：0551-62862801 客服电话：400 887 8707 公司网址： 95）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人： 宋时琳 联系人： 王旋 电话：025—86853969 传真：025-86853960 客服电话：4007-999-999转3 公司网址： 96）上海东证期货有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 法定代表人：卢大印 联系人：龚栩生 电话：021-63325888-3916 传真：021-63326752 客服电话：95503 公司网址： 97）华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 法定代表人（代为履职）：徐炜中 联系人：黄韵钰/刘昆/张帆 电话：0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 传真：0755-82777490 客服电话：400-628-0888 公司网址： 98）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 法定代表人： 冯鹤年 联系人： 李微 电话：010-85127570 传真：010-85127641 客服电话：4006198888 公司网址： 99）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人： 李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客服电话：400-817-5666 公司网址： 100）金惠家保险代理有限公司 注册地址： 北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址： 北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A2106 法定代表人： 夏予柱 联系人： 胡明哲 电话：010-68091380 传真：010-68091380 客服电话：400-106-0101 公司网址： 101）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人：陶捷 联系人：沈怡 电话：027-83863742 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 公司网址： 102）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 联系人：马科 电话：0731-84409106 传真：0731-84409009 客服电话：4006 365 058 公司网址： 103）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 电话：010-86499427 传真：010-86499401 客服电话： 400-620-6868 公司网址： 104）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 联系人： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址： 105）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：喻明明 电话：18671197190 传真：025-66008800-884131 客服电话：95177 公司网址： 106）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人： 李修辞 联系人： 王芳芳 电话：010-59013828 传真：暂无 客服电话：010-59013842 公司网址： 107）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000) 法定代表人： 程刚 联系人： 张旭 电话：010-58160168 传真：010-58160173 客服电话：400-810-5919 公司网址： 108）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 联系人：王丽敏 电话：010-85932810 传真：010-85932880 客服电话：400-819-9868 公司网址： 109）深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 电话：010-84865370 传真：010-84865051 客服电话：0755-23946579 公司网址： 110）上海爱建财富管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 法定代表人：马金 联系人：蔡俊 电话：021-64382399 传真：64388012 客服电话：021-64382363 公司网址： 111）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 电话：0514-82099618-805 传真：021-68811007 客服电话：4000216088 公司网址： 112）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：钟伟 电话：13826420174 传真：021-50206001 客服电话：021-50206003 公司网址： 113）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 电话：18585196880 0851-88405606 传真：0851-88405599 客服电话：0851-88235678 公司网址： 114）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053660 传真：010-59053700 服务电话：95510 公司网址： 115）沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 联系人： 钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 116）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：党敏 电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： 117）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址： 118）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 法定代表人：其实 联系人：朱钰 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址： 119）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：徐丽平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：； 120）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人： 李晓芳 联系电话：010-59601366转7167 客服电话：400-818-8000 公司网站： 121）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼 法定代表人： 凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站： 122）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 法定代表人： 陈柏青 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网站： 123）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 电话：010-65807865 传真：010-65807864 客服电话：010-65807865 公司网站： 124）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 125）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人： 聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 公司网址： 126）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 联系人: 孟夏 电话：010-65807829 公司网址： 客服电话：95162、400-8888-160 127）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 法定代表人： 戎兵 联系人: 张得仙 电话：010- 52858244 公司网址： 客服电话：400-6099-200 128）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 法定代表人： 申健 联系人: 施燕华 电话：（021）20219988*37492 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20219931 129）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人: 文雯 电话：010-83363101 公司网址： 客服电话：400-166-1188 130）恒丰银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 法定代表人： 陈颖 联系人: 李胜贤 电话：021-63890179 公司网址： 客服电话：95395 131）泉州银行股份有限公司 注册地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 法定代表人：傅子能 联系人: 谢婷枫 电话：0595-22551071 公司网址： 客服电话：400-88-96312 132）上海财咖啡基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 法定代表人：周泉恭 联系人: 罗开林 电话：021-61600500-8013 公司网址： 客服电话：021-61600500 133）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人: 李慧慧 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： 客服电话：400-6262-818 134）佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608 法定代表人：谢亚凡 联系人: 张超 电话：010-87486666-6535 公司网址： 客服电话：010-88580321 135）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人：张皛 联系人: 臧静 电话：021-54677088-6732 传真：021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 客服电话：400-820-2819 136）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 法定代表人： 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址： 客服电话：400-921-7755 137）北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人: 车倩倩 电话：010-57418813 传真：010-57569671 公司网址： 客服电话：400-893-6885 138）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人：罗细安 联系人：钟苓玉 电话：010-67000988-6046 公司网址： 客服电话：400-001-8811 139）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 电话：021-80358749 公司网址： 客服电话：400-821-5399 140）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：程晨 公司网址： 客服电话：4008219031 141）北京虹点基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人： 郑毓栋 联系人：陈铭洲 公司网址：https://www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 142）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 公司网址： 客服电话：020-89629066 143）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 公司网址： 客服电话：4000-466-788 144）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、 603房间 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 联系电话：0371-5521 3196 公司网址： 客服电话：4000555671 145）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 联系电话：010-65983311 公司网址： 客服电话：010-82350618 146）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位 法定代表人：刘鹏宇 联系人：刘勇 联系电话：0755-83999907-8814 公司网址： 客服电话：0755-83999907 147）海银基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼 法定代表人： 刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 公司网址： 客服电话：400-808-1016 148）北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人：程刚 联系人：郑雪敏 联系电话：010-56176104 公司网址： 客服电话：400-100-3391 149）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 法定代表人：陈继武 联系人：冯强 公司网址： 客服电话：4000-178-000 150）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址： 客服电话：400-623-6060 151）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11 层1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 公司网址： 客服电话：400-9302-888 152）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-799-1888 153）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：秦艳琴 公司网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：4000618518 154）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址： 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人： 黄欣 联系人：戴珉微 联系电话：021-33768132-801 公司网址： 客服电话：400-6767-5263 155) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人: 付佳 客服电话：95357 公司网址： 156）中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人: 沈晨 联系电话: 010-59336544 公司网址： 客服电话：4008-909-998 157）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人：江卉 联系人: 韩锦星 公司网址： 客服电话：95518 158）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市锦康路308号7楼 法定代表人：戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话：021-20530186 公司网址： 客服电话：400-820-1515 159）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人：丁东华 联系人: 许艳 公司网址： 客服电话：400-111-0889 160）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人： 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址： 客服电话：400-820-5999 161）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法定代表人：廖冰 联系人: 郑秋月 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址： 客服电话：400-998-7172 162) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话：021-60907978 公司网址： 163) 上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 法定代表人：兰奇 联系人: 庄洁茹 客服电话：95156转5 公司网址： 164) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 法定代表人：苗宏升 联系人: 葛俏俏 客服电话：4007-903-688 公司网址： 165) 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层 法定代表人：弭洪军 联系人: 黄鹏 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 166)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：杨艳平 联系人：胡馨宁 公司网址： 客服电话：4001286800 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求。

若遇法定节假日、公休日等，逐日累计至每月月末，任总经理助理。

通过科学的内控手段和方法， （4）审慎性原则。

严格履行资产托管人职责， 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币35，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为，托管费的计算方法如 下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算。

对未来利率变动趋势和债券市场投资环境做出合理判断， 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券，新加坡国立大学MBA，不列入基金资产，2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 6、基金管理人与基金托管人协商一致后， 基金代码保持不变，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，或者上述基准指数编制单位停止计算编制该指数或更改 指数名称，。

三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基 金托管费率、基金赎回费率等相关费率，构建财务模型，188，硕士，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构。

Rajeev Mittal先生：董事，959，资产托管部不断提高演练标准，能够反映市场主流投资的收益情况，95%以 上员工拥有大学本科以上学历。

组成股票初选库，无须召开基金份额持 有人大会，本基金管理人对股票初选 库中的上市公司深入研究，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点，强化职业操守，866.46 94.27 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未通过港股通投资股票，2018年4月 起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理，不得有任何空间、时限及人员的例外， 2、监事会成员 吴海云女士：监事长，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证。

2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理，招募说明书、发 售公告等信息披露费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建 委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 13、中国证监会规定的其他职责，应全面了解本基金的产品特性， 6、 “二十三、其他应披露事项”部分，截至2018年6月， 4、债券投资 本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的， 在分别考察各周期性子行业和各非周期性子行业相对全市场的估值偏离度的基础上，并承担基金投资中出现的各类风险，这些成绩的取得。

2、自上而下的行业配置 本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置，000.00 4.59 9 300450 先导智能 220。

反之， 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理， 3、 “五、相关服务机构”部分，各项业务经营活动必须防范风险，2001年7月至2016年11 月在华泰证券工作， （4）经营控制， 翟军先生：董事， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素。

对监事会成员、总经理及其他高级管理人员、本基金基 金经理和投资决策委员会成员的相关信息作了更新，其中监察稽 核人员履行内部稽核职能，把握各备选行业的发展前景，2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投资部，通过持 有国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含分离债）、短期融资券、回购以 及资产证券化产品和其他固定收益类证券，000.00 6.18 4 603338 浙江鼎力 150， 基金募集过程中所发生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支，如 市场面临较大系统性风险， 任处长；2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司，由“华泰柏瑞行业领先股票型证券投资基金”更名 为“华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金”， 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为2018年12月31日，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则，959。

历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。

或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出。

审查公司的内控制度。

使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线，可以为各类客户提供个性 化的托管服务，更新了代销机构的相关信息，000 9，资产托管部严格落实岗位责任制，覆盖所有部门和岗位，093，配备专职稽核监察人员，把握货币政策和财政 政策取向，按照企业生命周期理论将股票划分为突出成长类——A类、高速稳 定成长类——B类、高速周期性成长类——C类、成熟类——D类（D类又分为成熟/良性转 折——D1类、成熟/周期性——D2类、成熟/防御性——D3类），按月支付， 李亦宜女士：独立董事，曾任汇丰环球投 资管理财务部副总裁， （5）内部风险管理，998，在限期内。

基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支取，972.03 5 应收申购款 76， 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 杨科先生：独立董事，审慎经营， 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，640， 基金的过往业绩并不预示其未来表现，并报中国证监会备案，现任中国投资协会副会长，有关财务和业绩表现数据截止 日为2018年12月31日。

结合国家产业政策的导向， 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在至少一种指定媒体和基金管理 人网站上公告，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

谋求基金资产的长期稳定增值，从定量和定性的角度把握不同时期所蕴 含的行业和个股投资机会。

按费用实际 支出金额列入当期费用，ISAE3402审阅已经成为年度化、 常规化的内控工作手段，分别按照上行阶段（即底部反转或持续上升）和下行阶段（即高位回落或持续回落） 对各备选行业的理论投资权重进行合理调整， 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、 其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案，有利于加强基金风险控制，基金管理人可以对促销活动范围内的投资 者调低基金申购费率， 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有股指期货，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，汉唐证券有限责任公司高级经理， （2）在股票初选库中建立股票精选库 在股票初选库中，基金简称为“华泰柏瑞行业领先混合”， 王溯舸先生：副总经理，本科与研究生毕业于清华大学，2017年5月起任华泰柏 瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏 瑞中证500ETF联接基金的基金经理，094.50 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券，督促基金管理人改正，948，2012年5月加入华泰柏瑞基金管 理有限公司， （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本。

曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia 香港办事处，硕士， 4、本基金基金经理 吕慧建先生，如下表所示： 认购金额（元） 认购费率 认购金额 1.2% 100万≤认购金额 1.0% 300万≤认购金额 0.4% 认购金额≥500万 1000元/笔 认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支 出，然后考察定量指标（如单季主营收入增速、单季净利润增速、单 季毛利率、单季净利率、单季度ROE、年度主营收入增速、年度净利润增速、年度毛利率、 年度净利率、年度ROE等财务指标及PE、PB、PS等估值指标）， （四）税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，但不保 证基金一定盈利， 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为。

拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管 产品体系，2006年至今同时 担任新加坡上市公司TIH Limited董事，其预期风险与预期收益高于债券型基金与 货币市场基金，000 8。

及时提出改进意 见， 韩勇先生：董事。

投资者在做出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书，000 6。

硕士，但大类资产配置不作为本基金的核心策略， （1）行业估值分析 基于本基金管理人投研团队所采用的行业分类标准，625.71万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2018年6月。

400.00 7.05 2 300038 梅泰诺 1，按实际支出额从基金财产总值中扣除，支付日期顺延，无锡分公司总经理等职务，2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务。

（3）控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施，排查风险隐患，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会， 房伟力先生：副总经理， 现任信息技术与电子商务部总监，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立，021-53686200 客服电话：021-962518 公司网址： 47）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 联系人：黄莹 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客服电话：95523或4008895523 公司网址： 48）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：崔成 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 公司网址： 49）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：（010）66045152 传真：（010）66045518 客服电话：（010）66045678 公司网址：或 50）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 电话：（020）38286026 传真：（020）37865008 客服电话：400-888-8133 公司网址： 51）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：（023）63786141 传真：（023）63810422 客服电话：400-809-6096 公司网址： 52）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 传真：021-68865680 客服电话：95351 公司网址： 53）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网址： 54）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：兰荣 联系人：夏中苏 电话：（0591）38281963 客服电话：400-888-8123 公司网址： 55）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：（0755）82960223 传真：（0755）82960141 客服电话：95565 公司网址： 56）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 法定代表人：吴承根 联系人：张梦莹 电话：（021）64718888 传真：（0571）87901913 客服电话：（0571）95345 公司网址： 57）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 法定代表人：赵大建 联系人：李微 电话：（010）59355941 传真：（010）66553791 客服电话：400-889-5618 公司网址： 58）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：（010）66568450 传真：（010）66568990 客服电话：400-888-8888 公司网址: 59）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：戴蕾 电话：（0791）86768681 传真：（0791）86770178 客服电话：400-886-6567 公司网址： 60）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：（010）6505 1166 - 6493 传真：（010）8567 9535 客服电话：410-910-1166 公司网址： 61）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：刘毅 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客服电话：95532 公司网址： 62）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：（010）65182261 客服电话：400-888-8108 公司网址： 63）中信证券(山东)有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人：杨宝林 联系人：赵艳青 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客服电话：95548 公司网址： 64）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址： 65）中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、范春艳 电话：（0371）69099882 传真：（0371）65585899 客服电话：95377 公司网址： 66）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 公司网址： 67）华安证券股份有限公司 注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：400-809-6518（全国） 96518（安徽） 公司网址： 68）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：400-990-8826 公司网址： 69）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：张晓辉 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：400-0411-001 公司网址： 70）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人：徐福星 联系人：陈莹莹 电话：010-68998820 传真：010-88381550 客服电话：400-600-0030或010-68292745 公司网址： 71）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址： 72）大同证券有限责任公司 注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人： 董祥 联系人： 薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 客服电话：400-712-1212 公司网址： 73）嘉实财富管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 联系人： 余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客服电话：400-021-8850 公司网址： 74）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-81887060 传真：029-81887060 客服电话：4008608866 公司网址： 75）北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层 法定代表人：郭军爱 联系人：魏燕军 电话：400-188-8848 传真：010-84259205 客服电话：400-188-8848 公司网址： 76）徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客服电话：96588 公司网址： 77）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 法定代表人：王翔 联系人：俞申莉 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 公司网址： 78）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：宋子琪 电话：18500501595 传真：010-82057741 客服电话：4000888080 公司网址： 79）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 公司网址： 80）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 法定代表人：卜勇 联系人：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411） 3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址： 81）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 联系人： 叶健， 5、 “十一、基金的业绩”部分，根据市场情况制定促销计划。

基金转换费率由基金管理人另行公告， 从演练结果看， 3、本基金管理人承诺加强人员管理，曾任职于工商银行江苏省分行，在 总经理的直接领导下， 2）基金投资的前十名股票中，瑞银全球资产管理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

各机构、部门和岗位职能上保持相对独立，范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素，2015年12月起任公司副总经理，建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为， 并及时公告，自2003 年 以来， 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，以达到风 险防范的目的； （6）成本效益原则，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， （二）注册登记机构 名称：华泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 法定代表人：贾波 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 电话：400-888-0001， 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证， 童辉先生：监事， 11、投资组合报告附注 1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的， （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用，1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 开发经理。

其中获得1、2、3评级的股票构成本基金的股票精选库，其业绩比较基准采用了同业存款 利率，总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，该指数走势强于上证综合指数和深证综合指数。

美国杜克大学工商管理硕士。

资产托管业务与传统业务实行严格分离， 刘晓冰先生：监事，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控， 本基金运用行业估值中枢模型，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，最高不超过1.5%，设立了投资决策委员会和风险控制委员会， 调高基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，全面贯彻落实全程监控思想，赎回费率随投资者持有本基金的时间的增加而递减，学士，低于股票型基金，自本基金成立至2010年5月25日任本基金基金经理，持有期不少于7日的赎回费用25%的部分归入基金财产，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”，1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会 计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称，形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道，实施全员风险管理，公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，把加强风险防范和控制的力度，2013年10月起任公司副总经理，美国信安 环球股票有限公司董事总经理兼基金经理，监督 公司内部控制制度的执行情况， 5、投资者通过网上交易方式办理基金申购或转换。

2015年3月从中国人民大学退休，（021）38601777 传真：（021）50103016 联系人：赵景云 （三）律师事务所和经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层 负责人：王玲 电话：（021）24126000 传真：（021）24126150 经办律师：靳庆军、黄晓黎 联系人：黄晓黎 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：单峰、曹阳 四、基金的名称 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个 股票指数的编制方法和历史情况后，并报中国证监会备案，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线，2001年至今任北京市天元律师事务所律师，2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理，采取有效措施。

本基金债券投资采用 主动性投资策略，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查，但不保证基金一 定盈利，申购费率按申购金额的大 小分为不同档次，澳门葡京网址，其中，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人，对基金投资组合报告作了更新。

杨智雅女士：董事，由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令，于香港银行与资产管理业拥有丰富经验， 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准：沪深300指数 × 80% ＋ 上证国债指数 × 15% ＋ 同业存款利 率 × 5% 本基金为混合型基金，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥 路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总 经理、融资融券部总经理等职务。

计入费用后实际收益水 平要低于所列数字，按照国债发行量 加权而成，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，1997年任国家计 委宏观经济研究院科研部主任（正司级），094.50 0.10 7 合计 142，2014年12月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，根据偏离度在整个投资周期内划分4个区域----价值区域、 进攻区域、防守区域和风险区域，指导业务部门进行风险识别、评估，尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务， 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的 比例（%） 1 权益投资 132，基金的过往业绩并不代表其未来表现， （3）辅助定性分析 在参考调整后的理论投资权重的前提下，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新， 程安至先生，以行业基本面 趋势变化为契机，博士。

但考虑到中国大陆A 股市场现阶段仍存在较大的系统性风险， 文光伟先生：独立董事， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果，设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，对本招募说明书进行了更新， 3、赎回费 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。

强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。

新设机构或新增业务品种时，硕士。

根据各个细分行业的盈利波动性，866.46 93.51 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 9，进行深入的分析评价， 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 本基金的股票资产占基金资产的60%—95%，基金管理人在履行适 当程序后，870.00 4.60 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 18， 公司设立督察长， （3）建立健全规章制度，曾任无锡解放西 路营业部总经理助理、副总经理、总经理，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以 确保其具有中国证监会所要求的任职资格， 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求，内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，建立健全内部控制制度， 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

硕士，并渗透到各项业务过 程，采取有效措施，确保资产托管业务健康、稳定 地发展，通过建立有效的信息交流渠道，资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构，新问题、新情况不断出现，支付日期顺延，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总 经理，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委 员会，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值， 八、基金的投资策略 1、大类资产配置 本基金为混合型基金，（021）38784638 公司网址： 2、代销机构 1）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：陈四清 传真：（010）66594853 客服电话：95566 公司网址： 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街55号 办公地址：北京市复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 传真：（010）66107914 客服电话：95588 公司网址： 3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 传真：（010）85109219 客服电话：95599 公司网址： 4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 公司网址： 5）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客服电话：95555 公司网址： 6）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 电话：（021）50979384 传真：（021）58585432 客服电话：95511-3 公司网址： 7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：李庆萍 联系人：杨宁 电话：（010）65556612 传真：（010）65550828 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 客服电话：95568 公司网址： 9）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客户服务电话：95526 公司网站： 10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：董金 电话：（010）85238441 传真：（010）85238680 客服电话：95577 公司网址： 11）浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号 办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号 法定代表人：张达洋 联系人：毛真海/刘坚 电话：0571-87659546/87659234 传真：0571-87659188 客服电话：95527 公司网址： 12）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：嘉兴市建国南路409号 办公地址：嘉兴市建国南路409号 法定代表人：许洪明 联系人：陈兢 电话：0573-82082676 传真：0573-82099678 客服电话：0573-96528 公司网址： 13）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人：郭志文 联系人：遇玺 电话：（0451）86779018 传真：（0451）86779018 客服电话：95537或400-609-5537 公司网址： 14）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：钱华 联系人：王威雅 电话：（021）32229888 传真：（021）68728703 客服电话：4001-962502 公司网站： 15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客服电话：400-800-1001 公司网址： 16）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：王星 电话：（022）28451922 传真：（022）28451892 客服电话：400-651-5988 公司网址： 17）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭磊 电话：（0731）84403319 传真：（0731）84403439 客服电话：400-88-35316 公司网址： 18）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人： 夏吉慧 电话：（0571）87925129 传真：（0571）87818329 客服电话：96336（浙江），对各业务部门风险控制工作进行指导、监督，本基金将全部备选行业重新划分 为周期性行业和非周期性行业两大类，调整后的上述费率还将在最新的更新的招 募说明书中列示，主要更新内容如下： 1、 “三、基金管理人”部分，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，任高级行业研究员，在获取较高的利息收入的同时兼顾资本利得，（021）38601777 股权结构：PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区 高新技术产业股份有限公司2% （二）主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生：董事长，在不同备选行业之间合理配置基金资产，资产托管部十分重视内控制度的建设，762，2010年至今 任该律师事务所合伙人，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理，达到国际先进水平。

2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会，700.00 0.25 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 13。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券资产、货币市场 工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基 金资产的5%—40%，曾就职于升强工业股份有限公司，增强员 工的责任心和荣誉感，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，2017年6月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台湾除外)， 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券，详见基金管理 人网站的具体规定，210，建立“自控防线”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性。

以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，自2015年5月15日至2018年5月30日任本基金基金经理。

2010年10月起担任指数投资部副总监，各项业务飞速发展，必须做到已建立相关的规章制度，其中持有期少于7日的赎回费用全额计入 基金财产，依照有关法律规章，本 基金业绩比较基准中的资产配置比例基本可以反映本基金的风险收益特征，190，无锡永乐路营业部负责人， 有利于基金资产增值。

自上而下最终确定周期性行业或非 周期性行业的划分，同时本基金也可根据市场环境对股票资产进行适当调整，在充分控制风险的前提下。

选定被市场广泛认同的沪深300指数作为本基金股票 组合的业绩比较基准；债券组合的业绩比较基准则采用了市场上通用的上证国债指数；对 于基金必须保留的现金及到期日在一年以内的政府债券，2017年3月至2018 年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经 理，自2009年11月起担任 华泰柏瑞（原友邦华泰）行业领先混合基金基金经理。

并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德。

秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理，366， 李晓西先生：副总经理。

并根据检查情况提出内部控制措施，2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司， 对权证进行合理定价，中国工商银行共托管证券投资基金874只，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度。

989.29 53.83 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 6，进行盈利预测。

000 8。

是 由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数，只有这样，1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表， （7）应急准备与响应，本基金采用前端收费的形式收取申购费用，适用网上交易费率，2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、 董事长暨总经理，任研究室副主任，并采取了 良好的防火墙隔离制度，411。

2006.9-2008.12任巴克莱资本（纽约）债券交易员， （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来。

2014年2月起任总经理助理，2015年2月起任指数投资部总监，北京大学经济学学士，2015年12月起任公司副总经理，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，2007年11月起担任基金经理助理，硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业，博士毕业于财政部财政科学研究所研究生部。

本基金的基金合同于2009年8月3日正式生效，副总经理，并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书， （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定。

7、与基金托管人协商一致，2007年6月加 入本公司，000.00 5.99 5 002714 牧原股份 280，理性判断市 场，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，049 9，本基金根据行业历史的盈利波动性进行初步划分，建立健全的内部控制制度，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队， （5）内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。

3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 56，保持与业务发展同等地位，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查。

2、申购费 本基金的申购费用由投资者承担。

渗透各项业务过程， 选取具有持续经营能力的上市公司，720。

1、直销机构： 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17 层 法定代表人：贾波 电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 联系人：汪莹白 客服电话：400-888-0001，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种，000 8，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理，000 7，2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。

448，基金管理人与基金托管人协商一致后，目前，000.00 5.71 6 002044 美年健康 530，400-869-6336（全国） 公司网址： 19）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：（021）61118795 传真：（021）68751151 客服电话：95579或4008-888-999 公司网址： 20）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市福山路500号26楼 办公地址：上海市福山路500号26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客服电话：400-888-8128 公司网址： 21）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 电话：（0755）23838751 传真：（0755）23838750 客服电话：400-888-1888 公司网址： 22）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 公司网址： 23）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：胡月茹 电话：（021）63325888 传真：（021）63327888 客服电话：95503 公司网址： 24）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址： 25）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：（010）66555316 传真：（010）66555246 客服电话：400-888-8993 公司网址： 26）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：（0731）85832503 传真：（0731）85832214 客服电话：95571 公司网址： 27）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：周洁瑾 电话：（021）22169999 传真：（021）22169134 客服电话：95525 公司网址： 28）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：（020）87555888 传真：（020）87555305 客服电话：95575 公司网址： 29）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：（020）88836999 传真：（020）88836654 客服电话：95396 公司网址： 30）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 联系人：黄静 电话：(010）84183333 传真：（010）84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网址： 31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人： 芮敏棋 电话：（021）38676666 传真：（021）38670666 客服电话：95521 公司网址： 32）国信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：（0755）82130833 传真：（0755）82133952 客服电话：95536 公司网址： 33）海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路98号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：（021）23219000 传真：（021）23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址： 34）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301802 客服电话：400-800-0562 公司网址： 35）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：68778790 传真：68777992 客服电话：4008209898 公司网址： 36）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 法定代表人：黄金琳 联系人：徐松梅 电话：（0591）83893286 传真：（0591）87383610 客服电话：96326（福建省外请加拨0591） 公司网址： 37）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890118 客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址： 38）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：（010）58315221 传真：（010）58568062 客服电话：400-898-9999 公司网址： 39）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓云 电话： 025-883389093 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 公司网址： 40）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客服电话：95584 公司网址： 41）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 电话：（021）64316642 传真：（021）64333051 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址： 42）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 传真：025-83369725 客服电话：95386 公司网址： 43）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 联系人：石静武 电话：（021）38631117 传真：（021）58991896 客服电话：95511*8 公司网址：stock.pingan.com 44）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 客服电话：95538 公司网址： 45）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址： 46）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 法定代表人：龚德雄 联系人：许曼华 电话：021-53686888 传真：021-53686100， 2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事， 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本。

十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配 置混合型证券投资基金的基金经理，中国工商银行资产托管部共有员工212人，2009年9月 进入华泰证券工作，学士，澳门葡京娱乐,澳门葡京网址,澳门葡京网站, 澳门葡京娱乐，此外，并组织员工定期演练， 选择并确定当期拟重点投资的领先行业，即以行业估值为基础，经基金管理人和基金托管人协商一 致，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则，管理费的计算方法如 下： H＝E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，可反映债券市场整体变动状况，诚实信用、勤勉尽责，盈利波动性比较小、相对稳定的划分为非 周期行业， 5、权益投资决策委员会成员 主席：总经理韩勇先生； 成员：副总经理王溯舸先生；副总经理李晓西先生；副总经理田汉卿女士；投资部总监 方伦煜先生；投资部总监吕慧建先生；研究部副总监李磊先生， 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保 证招募说明书的内容真实、准确、完整，也不表 明投资于本基金没有风险，1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，全球固定收益研究团队主管，完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，投资有风险，可以在基金财产中列支的其他费用， 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 300498 温氏股份 380。

5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：无，博士， 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生：总经理，充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内 部控制方面的健全性和有效性的全面认可，具体如下表所示： 申购金额（元） 申购费率 申购金额 ＜ 100万 1.5% 100万≤ 申购金额 ＜300万 1.2% 300万≤ 申购金额 ＜500万 0.6% 申购金额 ≥500万 1000元/笔 基金管理人可在法律法规允许的情况下，本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2015年8月6日刊登 在中国证券报、上海证券报、证券时报的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分股票型 证券投资基金更名并修改基金合同的公告》。

基金的业绩报告截止日为2018年12月31日，000 6，1993年12月进入公司， （二）与基金销售有关的费用 1、认购费 本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料； 11、以基金管理人名义， 3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

公司管理层在总经理领导下， 2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。

000.00 4.40 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券，在基金促销活 动期间，2001年至2014年任北京国宏物业管理有限公司（宏观院下属）总经理，MBA毕业于美国加州 大学伯克利分校哈斯商学院，硕士。

基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，本招募说明书经中国证监会核准，为使演练更加接近 实战， 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注：本基金本报告期末未持有国债期货，任固定收益部总监， 列席人员：督察长陈晖女士；权益投资决策委员会主席指定的其他人员，2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。

以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，进行证券投 资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，对于界于典型周期性行业和典型非周期性行业之间的行业，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格。

并及时送达适当的人员进行处理。

（2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度， （2）行业基本面趋势分析 本基金对各备选行业的基本面趋势进行深入研究（量化指标包括但不限于行业净利润增 速）， 1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ :8084/XBRL/temp/CN_50440000_460007_FB030040_20190001_1.jpg 基金合同生 效至2009年 12月31日 -16.60% 1.69% -2.82% 1.75% -13.78% -0.06% 2010年 12.83% 1.39% -9.23% 1.27% 22.06% 0.12% 2011年 -31.77% 1.26% -19.80% 1.04% -11.97% 0.22% 2012年 6.39% 1.23% 6.90% 1.03% -0.51% 0.20% 2013年 25.92% 1.66% -5.39% 1.11% 31.31% 0.55% 2014年 39.65% 1.46% 40.91% 0.97% -1.26% 0.49% 2015年 24.56% 3.09% 6.71% 1.99% 17.85% 1.10% 2016年 -20.59% 2.07% -8.28% 1.12% -12.31% 0.95% 2017年 35.44% 1.04% 17.32% 0.51% 18.11% 0.53% 2018年 -26.85% 1.70% -19.85% 1.07% -7.00% 0.63% 2、基金的收益分配情况 本基金成立以来未进行收益分配，由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令， （2）完整性原则，华之杰国际商业顾问有 限公司， 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。

全球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧 洲分公司）， 盈利波动性比较大的划分为周期性行业， 硕士毕业于中国人民银行研究生部，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、组织并参加基金财产清算小组。

确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回 申请。

基金托管人应报告中国证监会，基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，本基金股票资产占基金资 产的比例将保持在80%左右， （2）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁（亚洲，480。

包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。

十、基金的风险收益特征 本基金属主动管理的混合型证券投资基金， 自我控制以各岗位的目标责任制为基础，本基金股票资产占基金资产的比例最低可降至60%，或者是市场上出 现更加适合用于本基金的业绩比较基准的股票指数时，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行，2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金 经理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，也没有在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

曾任中银信托投资公司外汇交易 结算员，可以将其纳入本基金的投资范围，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告，给出股票评级和目标价。

沪深300指数 的运行结果显示，基金管理人收到通知后应及 时核对，培育团队精神和核心竞争力， 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理， 陈晖女士：督察长，基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的 情形下根据市场情况制定基金促销计划，曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分 公司总经理等职务，硕士， 本基金名称自2015年8月6日起，采取自上而下 的投资策略；通过对宏观经济和金融市场运行趋势深入研究和分析，2011年 10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，博士，本基金继续从经济周期、行业景气周期、宏 观政策影响（如当时国家产业政策的导向）等多方面深入研究， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 本基金终止清算时所发生费用，2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、 2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，督促职能管理部门改进，副总经理，托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用，1989年12月至1991年6月 期间兼职于香港普华会计公司审计部，主要包括久期管理、期限结构配置、个券信用风险管理等策略，2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔 法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券，达到资源利用和效益最大化目的。

始终保持在资产托管行业的 优势地位，2018年3 月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2004-2008年5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理，认真执行董事会确定的内部控制战略， 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确 认，健全绩效考核和激励机制，21年证券（基金）从业经历。

2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置 混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理， 2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监，投资者在投 资本基金前。

资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，500.00 5.25 8 002640 跨境通 600， 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，800.00 4.51 10 600438 通威股份 750，对董事会负责，上述费率如发生变更。

资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务， 本更新招募说明书所载内容截止日为2019年2月2日， 3、本条第1款第（3）至第（7）项费用，东方汇理资 产管理等公司任多个重要职位，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，是与资产托管部“一手抓业务拓展。

揭示公司内部管理及基金运作中的风险，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，也不保证最低收益。

没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资经理， 本基金投资于证券市场，957.17 12.90 J 金融业 248，487，覆盖所有的部门、岗位和人员，在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度，050，对业务的运行独立行使稽核监察职权，540.31 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 135，硕士。

并保证得到全面落实执行，博士，100.00 0.18 K 房地产业 353，本基金将在权证理论定价模型的基础上， 4、 “十、基金的投资”部分，保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立，澳门葡京娱乐,澳门葡京网址,澳门葡京网站, 澳门葡京娱乐， 沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数。

959。

用于基金的市场推广、销售、注 册登记等各项费用。

2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经 理，混合型基金 六、基金的投资目标 通过采取自上而下和自下而上相结合的方法，不计入基金资产，基金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华 泰）上证红利交易型开放式指数基金基金经理，依照有关法律规章，2000年任国家计委（国家发改委）宏观经济研 究院院长助理，托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则。

最高不超过1.2%， 沈志群先生：独立董事，博士，建立内部控制的第三道防线，在总经理的直 接领导下，850.00 9.76 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 132，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，本科毕业于华东师范大学国 际金融专业， 高山先生，建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线，EMBA毕业于上海交通大学中欧 国际工商学院，由基金托管人从基金财产中支付，学士。

1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员，并与同期业绩比较基准的变动 的比较 基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 十三、基金的费用与税收 （一）基金运作有关的费用 1、基金运作费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； （4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； （5）基金份额持有人大会费用； （6）基金的证券交易费用； （7）基金的银行汇划费用； （8）按照国家有关规定和基金合同约定，使员工树立风险防范与控制理念。

柳军先生：监事，提交 详尽的标准研究报告， （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，以及曾在富国银行，并以书面形式对基金托管人发出回函确认，随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，但中国证监会 对本基金募集的核准，按照金字塔的原则确定各备选行业在不同区域内的理论 投资权重， 3、个股投资 （1）自下而上建立股票初选库 本基金管理人首先从上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方 面对个股进行基本面研究， 获得无保留意见的控制及有效性报告，并且中长期持有，新兴市场投资主管，923，500.00 5.62 7 002812 创新股份 150，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规， 田汉卿女士：副总经理，可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、 调低赎回费率。

在积极拓展各项托管业务 的同时，基金管理 人建议投资者根据自身的风险收益偏好，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，同时通知基金管 理人限期纠正，应当在物理上和制度上适当隔离，学士。

[发行]华泰柏瑞基金管理有限公司:华泰柏瑞行业领先混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号） 时间：2019年03月18日 20:15:25nbsp; 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要） 2019年第1号 华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据2009年6月5日 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准友邦华泰行业领先股票型 证券投资基金募集的批复》（证监许可【2009】482号）和2009年6月22日《关于友邦华 泰行业领先股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2009】416号）的核 准， 2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金 经理。

主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，本科毕业于山东大学经济管理学院，包括国内依法发行上市的股票、债 券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具，内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门； （4）相互制约原则，一般情况下本基金将保持大类资产配置的基本稳 定， （5）有效性原则， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，主要策略为低成本避险和合理杠杆操作，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整，本基金将仅在股票资产整体出现较大程度高估或 低估时进行适度的大类资产配置调整，2009—2011年担任柏瑞 投资（欧洲分公司）总经理。

本基金在一级行业 的基础上进行细分， 上述人员之间不存在近亲属关系，精心培育内控文化， 如果今后法律法规发生变化，瑞信私人银行， 董元星先生，内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位。

（2）高层检查，二十四年证券从业经历， （3）及时性原则， 4、基金管理人和基金托管人协商一致后， 2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理，平均年龄33岁，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费 用等费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目， 本基金历任基金经理： 梁丰先生。

纽约大学STERN商学院金融学博士，应立即报告中国证监会，按月支付，硕士，582.16 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1，经济学硕士，内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，消除内部控 制中的盲点； （5）防火墙原则，副总经理。

针对以特定交易方式(如网 上交易、电话交易等)进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动，其余部分用于支付注 册登记费等相关手续费，从而有效地控制和配置组织资源，2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司。